Robinhood aceitou pagar 45 milhões de dólares em sanções civis combinadas, por ordem da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA. Do que foi revelado, Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC violaram mais de 10 disposições legais distintas sobre valores mobiliários.
Summary
Robinhood e o acordo com a SEC de 45 milhões de dólares em sanções civis combinadas
A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA ataca novamente o mundo cripto, desta vez foi a vez do crypto-broker Robinhood.
Em um comunicado da SEC de 13 de janeiro, surgiu que as duas empresas da Robinhood violaram mais de 10 disposições da lei sobre valores mobiliários.
As duas sociedades de corretoras acusadas são a Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC.
Aqui está como o texto cita:
“A ordem de hoje estabelece que as duas empresas Robinhood não cumpriram uma ampla gama de requisitos normativos significativos, incluindo a falha em relatar com precisão a atividade de negociação, o não cumprimento das normas de venda a descoberto, a apresentação oportuna de relatórios sobre atividades suspeitas, a manutenção de livros e registros e a salvaguarda das informações dos clientes”.
Para resolver esta série de acusações sobre suas operações de corretagem, Robinhood concordou em pagar 45 milhões de dólares em sanções civis combinadas.
Em específico, Robinhood Securities aceitou pagar uma sanção de 33,5 milhões de dólares, enquanto Robinhood Financial aceitou pagar 11,5 milhões de dólares. Ambas as sanções devem ser pagas até 27 de janeiro.
Robinhood e o acordo com a SEC: quais são as acusações?
Em geral, a SEC teria investigado o broker-dealer para garantir que cumpriu suas obrigações legais, encontrando várias falhas. E de fato, na lista de acusações contra Robinhood, surgiram várias “falhas e concessões”.
Entre outras, a SEC descreve que de janeiro de 2020 a março de 2022, Robinhood não teria investigado prontamente as transações suspeitas. De abril de 2019 a julho de 2022, Robinhood não teria implementado as políticas e os procedimentos de proteção de seus clientes contra o risco de roubo de identidade.
Inclusive, em novembro de 2021, foi constatado que uma terceira parte teria obtido acesso não autorizado e conseguiu baixar informações relativas a milhões de indivíduos que haviam fornecido tais informações à Robinhood.
Outras falhas dizem respeito à conservação por longo tempo das comunicações eletrônicas e das comunicações fora do canal. Não só isso, Robinhood não conservou nem algumas das comunicações com os seus clientes de corretagem, como exigido pela lei entre 2020 e 2021.
A SEC identificou que apenas a Robinhood Securities teria enviado pelo menos 11.849 Electronic Blue Sheets (solicitações formais de informações para a SEC), que continham informações imprecisas ou omissões. Outra violação diz respeito à “Regulation SHO”, uma norma destinada a regulamentar as práticas abusivas de venda a descoberto.
Ano Novo 2025 e a distribuição de 2,5 milhões de dólares em BTC
A atual multa de 45 milhões de dólares chegou apenas depois que Robinhood havia decidido comemorar o início de 2025 de maneira extraordinária.
E infatti, no início deste mês e deste ano, Robinhood distribuiu 2,5 milhões de dólares em Bitcoin aos seus usuários Gold.
Trata-se de uma iniciativa que pretende premiar os clientes mais fiéis da plataforma, num momento em que o preço de BTC oscilava nos seus máximos históricos.
Do que surgiu, parece que as recompensas foram executadas também em Dogecoin (DOGE) e que foram dadas a todos aqueles que visitaram a tela da contagem regressiva de ano novo.
