Ontem, a conhecida exchange americana Kraken publicou o seu Relatório de Transparência Kraken 2024.
Trata-se de um relatório com o qual a Kraken divulga as informações sobre a conformidade, para demonstrar seu compromisso em respeitar as exigências legais e normativas “de uma maneira que seja consistente com as forças da lei e em linha com os nossos ideais”.
Summary
O relatório de Kraken
O relatório está concentrado precisamente na transparência da exchange em relação às práticas de conformidade normativa e no seu respeito pelas solicitações legais ao longo de todo o 2024.
Kraken revelou que no ano passado receberam pedidos de dados por parte de autoridades policiais e agências governamentais provenientes de 71 países no mundo.
O país que lhes enviou mais pedidos foram os EUA, com 28,6%, mas este primado na realidade é mais que esperado, dado que Kraken é uma exchange dos EUA.
De notar, no entanto, que em segundo lugar está a Alemanha, com mais de 15%, e em terceiro a Grã-Bretanha, com mais de 10%. Apenas outros dois Estados, Austrália e Espanha, estão acima de 5%, enquanto todos os outros, incluindo Canadá, França e Itália, estão abaixo de 5%.
No total foram 6.826, das quais 1.951 provenientes de agência dos EUA. Em particular, a agência que enviou mais pedidos foi o FBI, com nada menos que 614. Vale notar que a segunda no ranking, a Immigration and Customs Enforcement (ICE), parou em 218.
O 2024
O dado que mais salta aos olhos, porém, é o aumento de 38,6% nos pedidos de dados combinados das forças da lei e das agências de regulamentação a nível global em apenas um ano, em relação a 2023.
Visto que os EUA no conjunto se mantiveram em 28,6% do total, embora Kraken não diga de onde vieram principalmente os pedidos que causaram o aumento mencionado acima, é razoável imaginar que o incremento não tenha sido causado apenas pelas agências dos EUA.
Os Estados Unidos, de fato, haviam iniciado uma campanha adversa aos mercados crypto já em 2022, em particular após o colapso da exchange estadunidense, com sede nas Bahamas, FTX.
Ao longo dos anos seguintes, os responsáveis por aquele fracasso foram identificados, presos e condenados, mas até à vitória eleitoral de Trump, a perseguição continuou.
No entanto, dos dados da Kraken parece emergir que, pelo menos em 2024, não é apenas dos EUA que chegaram mais pedidos de dados e informações.
A SEC
O símbolo desta luta das agências governamentais dos EUA contra os mercados crypto foi certamente a SEC de Gary Gensler.
Lembremos que Gensler se demitiu do cargo de presidente da SEC no dia da posse de Donald Trump, e foi substituído por um novo presidente interino crypto-friendly.
O relatório de Kraken sobre a transparência revela que a SEC enviou à exchange apenas 1,9% do total de pedidos de dados, mas sozinha emitiu 37,3% de todos os pedidos provenientes de agências de regulação dos Estados Unidos.
Neste caso, no entanto, o ranking dos maiores pedidos provenientes de agências de regulamentação dos EUA vê em segundo lugar a State Regulatory Agency pouco distante, com 34,31%, e em terceiro lugar a CFTC com 26,47%.
Isso revela que, embora a SEC tenha sido a agência mais ativa desse ponto de vista (em comparação com outras agências de regulamentação dos EUA), sua atividade não parece ter sido particularmente anômala. Além disso, se a SEC enviou ao Kraken um total de 38 pedidos de dados em 2024, enquanto o FBI enviou 614, então não foi certamente a SEC a causar o aumento do ano passado.
A resposta de Kraken
A exchange declara ter fornecido os dados solicitados em 57% das vezes, e que tais solicitações envolveram apenas 10.369 contas, principalmente de clientes dos EUA (34,5%), Reino Unido (8,8%) e Alemanha (8,5%).
Se por um lado 10.369 contas podem parecer muitas, não se deve esquecer que Kraken na realidade tem milhões de clientes, então os pedidos por parte das agências governamentais envolveram menos de 1% dos clientes.
No relatório, a exchange declara:
“Recebemos muitos tipos de pedidos de informações e a Kraken adota políticas e procedimentos rigorosos para cumprir as leis e regulamentos e proteger a privacidade dos clientes durante o fornecimento de dados quando somos legalmente obrigados a fazê-lo”.
Declaram também que a sua Equipe de Compliance é composta por profissionais especialistas em AML, advogados, ex-oficiais das forças da lei, analistas certificados pela Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) e por outros profissionais com certificações na área de crypto.
A exchange afirma que estes profissionais trabalham para garantir que sejam conduzidas investigações e monitoramentos apropriados para os clientes e para o setor, para atender de forma eficiente e profissional às solicitações das forças da lei e das agências de regulamentação.
Além disso, também especificam que trabalham incessantemente para proteger as informações privadas dos clientes através dos esforços de design dedicados da sua Security Team e do Data Privacy Team.
